國家能源局綜合司關於印發《推廣隨機抽查規範事中事後監管的實施方案（2020年修訂）》的通知
| 國家能源局綜合司關於印發《推廣隨機抽查規範事中事後監管的實施方案（2020年修訂）》的通知 國能綜通法改〔2020〕17號 2020年3月6日 發布機關：國家能源局綜合司 |
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國家能源局綜合司關於印發《推廣隨機抽查規範事中事後監管的實施方案（2020年修訂）》的通知
各司，各派出機構，各直屬事業單位：
為進一步完善「雙隨機、一公開」監管制度，我們對《國家能源局綜合司關於印發〈推廣隨機抽查規範事中事後監管的實施方案〉的通知》（國能綜法改〔2015〕564號）及附表《國家能源局隨機抽查事項清單》進行了修訂。現將《推廣隨機抽查規範事中事後監管的實施方案（2020年修訂）》和《國家能源局隨機抽查事項清單（2020年修訂）》印發你們，請遵照執行。《國家能源局綜合司關於印發〈推廣隨機抽查規範事中事後監管的實施方案〉的通知》（國能綜法改〔2015〕564號）同時廢止。
國家能源局綜合司
2020年3月6日
推廣隨機抽查規範事中事後監管的實施方案
為深入貫徹落實《國務院關於加強和規範事中事後監管的指導意見》（國發〔2019〕18號）《國務院辦公廳關於推廣隨機抽查規範事中事後監管的通知》（國辦發〔2015〕58號）要求，進一步推進簡政放權、放管結合、優化服務部署和要求，創新能源監督管理方式，規範國家能源局及派出機構事中事後監管行為，制定本實施方案。
一、總體要求
（一）指導思想
深入貫徹落實黨中央、國務院的決策部署，按照《國家能源局關於印發〈進一步加強和規範能源監管工作的意見〉的通知》（國能發監管〔2019〕83號）和《國家能源局關於推進簡政放權放管結合優化服務的實施意見》（國能法改〔2015〕199號），大力推廣隨機抽查，規範監管行為，創新監管方式，強化市場主體自律和社會監督，提高監管效能，優化監管服務，形成政府監管、企業自治、行業自律、社會監督的新格局。
（二）基本原則
——依法監管。嚴格執行有關法律法規，規範事中事後監管，落實監管責任，確保事中事後監管依法有序進行，推進隨機抽查制度化、規範化。
——公正高效。規範行政權力運行，切實做到公正文明執法，提升監管效能，對不同類型的檢查對象採取適當的隨機抽查方式，減輕市場主體負擔，優化市場環境。
——公開透明。實行「陽光執法」，公開隨機抽查的事項、程序、結果等，強化社會監督，切實做到確職限權，盡責擔當。
——穩步推進。立足現狀，分步實施，有序推進，務求實效。
二、建立完善隨機抽查機制
（一）隨機抽查事項範圍及要求
隨機抽查必須有法律、全國人大決定、行政法規、國務院文件、部門規章為依據，沒有依據的，不得開展。依據有變化的，隨依據進行調整。目前，國家能源局及派出機構的隨機抽查事項以《國家能源局隨機抽查事項清單（2020年修訂）》（見附表）為準，清單範圍的事項必須以隨機抽查方式開展檢查。沒有列入隨機抽查清單的檢查事項，要規範執法行為，切實避免執法擾民、執法不公、執法不嚴等問題，能列入清單的要逐步列入清單。
（二）隨機抽查主體、對象、內容、比例和頻次
國家能源局及派出機構應當按照《國家能源局隨機抽查事項清單（2020年修訂）》所列事項、對象、內容、比例和頻次開展檢查。
（三）隨機抽查方式
隨機抽查分為比例抽查和條件抽查。比例抽查是指在檢查對象數量較大、相似度較高的情況下，選定百分比進行抽查。條件抽查是指按照抽查依據的要求設定檢查對象的類型、行業、性質等條件進行抽查。比例抽查和條件抽查可以結合應用，確保執法效能。
（四）建立「雙隨機」抽查機制
有隨機抽查事項的各司、各派出機構要建立執法檢查人員名錄庫和市場主體的名錄庫，實施動態管理。執法檢查人員名錄庫應錄入檢查人員的基本信息、業務專長等情況，並按照執法檢查人員的行業、領域、資質等不同標準進行分類。
實施抽查的執法檢查人員和市場主體，通過搖號方式，從執法檢查人員名錄庫中隨機選派執法檢查人員，從市場主體名錄庫中隨機抽取檢查對象。有隨機抽查事項的各司、各派出機構要建立電子化隨機抽查系統，對「雙隨機」抽查做到全程留痕，實現責任可追溯。
（五）加強抽查結果運用和信用監管
對隨機抽查發現違法違規行為的檢查對象，充分利用通報、約談、行政處罰等方式，依法依規加大懲處力度，形成有效震懾，增強檢查對象守法的自覺性。在條件許可的情況下，對監管對象按其信用等級採取不同的隨機抽取比例，充分利用現有信息平台系統功能，由系統確認隨機抽查主體、比例、頻次、內容。建立以信用為基礎的新型監管機制，對遵規守紀的抽查對象予以表揚，並在一定時間內降低抽查比例和頻次；對違法違規問題較多的抽查對象，加大抽查力度，及時進行複查，如整改不及時則依法從重處罰。
三、強化保障措施
（一）實行計劃統籌管理
科學安排年度隨機抽查工作計劃，制定嚴密的具體實施方案，統籌考慮執法人員和抽查對象的數量、工作任務計劃及地域、資質等因素，合理確定年度比例抽查和條件抽查的分配。
（二）強化信息技術支持
有隨機抽查事項的各司、各派出機構要運用信息化手段確保抽查落實到位，實現全程跟蹤記錄，運行透明，痕跡可查，效果可評，責任可追。有條件的單位可建立抽查分析模型系統，以保證抽查結果有效運用。
四、工作要求
（一）加強組織領導
有隨機抽查事項的各司、各派出機構主要領導對隨機抽查工作要親自抓，分管領導具體抓，做好對抽查工作的組織部署、督促指導和業績考評，確保隨機抽查工作順利開展，取得實效。
（二）嚴格落實責任
各單位要明確工作進度，落實責任任務，強化對隨機抽查工作的過程監控和績效評價。通過納入績效考核，對落實到位、成績突出的單位和個人，按有關規定給予激勵；對抽查工作中失職瀆職的，依法依規嚴肅處理。
（三）加強宣傳培訓
隨機抽查是事中事後監管方式的探索和創新，各有關單位要加大宣傳力度，加強執法人員培訓，轉變執法理念，探索完善隨機抽查監管辦法，不斷提高執法能力。
附表：國家能源局隨機抽查事項清單（2020年修訂）
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